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證券公司的定義和發展歷程
來源:幫考網校 2019-01-16 16:33:16

證券公司的定義和發展歷程


考點解讀


(1)證券公司的定義


證券公司又稱“證券商”,是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規定并經國務院證券監督管理機構批準經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。


(2)我國證券公司的發展歷程



真題精選


1、下列關于證券公司的描述,正確的有()。


Ⅰ.在我國,設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準


Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者,也是證券市場重要的機構投資者


Ⅲ.在我國,證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經證券監督管理機構批準


Ⅳ.日本對證券公司的通俗稱謂是商人銀行


A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


B.Ⅰ、Ⅲ


C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


D.Ⅲ、Ⅳ


正確答案是:C


解析:其中,Ⅳ項,英國稱證券公司為商人銀行;日本等一些國家和我國一樣,把專營證券業務的金融機構稱為證券公司。


2、深圳證券交易所于()正式營業。


A.1991.7


B.1990.8


C.1988.10


D.2001.7


正確答案是:A


解析:1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營業,各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場。


3、關于我國證券公司的發展歷程,下列說法中正確的有()。


Ⅰ.對證券流通與發行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業務和第一批證券經營機構


Ⅱ.新中國資本市場的萌生始于1986年


Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營業,各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場


Ⅳ.隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統一證券市場體系的確立,我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》


A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


B.Ⅲ、Ⅳ


C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


D.Ⅱ、Ⅲ


正確答案是:C


解析:新中國資本市場的萌芽期(1978—1992年)。1978年12月,以中國共產黨第十一屆三中全會的召開為標志,經濟建設成為國家的基本任務(Ⅱ錯誤)。

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